Ang pagsisimula ng iyong sariling kumpanya ng pamumuhunan ay nangangailangan ng maraming pagpaplano at pag-iisip nang una. Kakailanganin mong isama ang iyong bagong negosyo at magparehistro sa mga naaangkop na ahensya at gobyerno ng estado. Hindi lamang kailangan mo ng isang plano para sa iyong mga namumuhunan, kailangan mo ng isang plano sa negosyo para sa iyong kumpanya kung nais mong makita itong matagumpay na mailunsad.
Pumili ng isang Magandang Pangalan
Pumili ng isang pangalan para sa iyong negosyo na nagdadala sa mga potensyal na kliyente na maaari mong tulungan sila sa kanilang mga pangangailangan sa pamumuhunan at pampinansyal. Halimbawa, maaari kang pumili ng isang pangalan tulad ng "Miami Investment Advisers" o katulad na bagay. Magsagawa ng isang online na paghahanap upang makita kung ang ibang kumpanya ay gumagamit na ng pangalan na iyong iniisip, at suriin sa kalihim ng estado para sa iyong estado upang makita kung ang isang negosyo ay nagrehistro na ng pangalan.
Sumulat ng isang Plano sa Negosyo
Ang iyong plano sa negosyo ay dapat magsama ng isang kumpletong plano sa marketing. Magpasya kung aling mga uri ng kliyente ang pinaplano mong i-target: mga may-ari ng negosyo, mga indibidwal na may mataas na halaga na net, mga sambahayan na may kita sa gitna o ilang ibang target na pangkat. Talakayin ang mga layunin at layunin para sa iyong negosyo, kasama ang mga madyik at pangmatagalang layunin. Sumulat ng detalyadong mga diskarte sa marketing sa kung paano mo balak na maabot ang iyong target na madla at kumbinsihin ang mga tao na maging iyong kliyente.
Isama ang Iyong Negosyo
Isama ang firm ng pamumuhunan. Makipag-ugnay sa tanggapan ng kalihim ng estado para sa estado kung saan binubuksan mo ang negosyo at makuha ang aplikasyon na kailangan mo.
Irehistro ang Iyong Kumpanya Sa Estado
Isulat ang mga artikulo ng pagsasama para sa kumpanya ng pamumuhunan at isumite ito kasama ang pagsasama ng mga papeles sa kalihim ng estado. Bayaran ang bayad para sa pagsasama, na nag-iiba ayon sa estado ngunit kasama sa mga tagubilin na ibinibigay sa iyo ng kalihim ng estado.
Magrehistro sa SEC
Magrehistro sa Securities and Exchange Commission (SEC). Ang mga kumpanya ng pamumuhunan ay kinakailangang magparehistro sa SEC.
Magrehistro Sa IARD
Magrehistro kasama ang Investment Advisor Registration Depository (IARD), isang elektronikong sistema ng pagsasampa para sa mga tagapayo sa pamumuhunan. Ang bawat firm na namumuhunan ay kinakailangang magparehistro sa antas pederal sa SEC at dapat ding mag-file sa antas ng estado sa isang self-regontrol na organisasyon (SRO), isang pribadong nilalang na nagpapatakbo sa isang industriya na kinokontrol ng pamahalaan at nangangasiwa sa mga gumagamit o miyembro nito. Nag-aalok ang Awtoridad ng Pangangasiwa ng Pananalapi sa industriya ng pagpaparehistro ng estado sa pamamagitan ng FINRA Entitlement Program. Maaari mong isumite ang iyong aplikasyon sa online (tingnan ang Mga Mapagkukunan).
Ihanda ang Iyong Materyal sa Marketing
Kumuha ng mga packet sa marketing at impormasyon mula sa mga pondo at mga kumpanya ng pamumuhunan na iyong kinakatawan sa mga kliyente. Makipag-ugnay sa iba't ibang mga pondo at mga kumpanya na iyong irerekomenda sa mga kliyente na humiling ng mga materyales sa marketing at mga package ng impormasyon, upang magparehistro bilang isang kinatawan para sa kanilang mga produkto at upang makakuha ng anumang mga application o form na kailangan mo upang makumpleto para sa mga kliyente.
Ipamaligya ang Iyong Kumpanya
Lumikha ng materyal sa marketing upang itaguyod ang iyong sariling negosyo. Lumikha ng isang brochure, website, mga business card, ad at iba pang mga materyal sa marketing na kailangan mo upang maitaguyod ang iyong negosyo at maabot ang mga potensyal na kliyente. Ang social media ay maaaring patunayan na isang goldmine: Magbahagi ng de-kalidad na nilalaman tungkol sa pamumuhunan at personal na pananalapi mula sa iyong mga account. Sa paglipas ng panahon, maaari kang bumuo ng isang relasyon sa kasalukuyan at mga prospective na kliyente.
Ang isa pang pagpipilian ay mag-alok upang magbigay ng mga seminar sa mga pangkat ng komunidad. Maaari ka ring mag-alok upang bumili ng mga meryenda o sandwich para sa mga dumalo: Masisiyahan sila sa kanilang pagkain o meryenda habang nagbibigay ka ng isang pagtatanghal sa mga pagpipilian sa pamumuhunan.
Serye 7, 63 at 65 na mga lisensya
Pananalapi o kaugnay na degree (opsyonal)
